近年來,工業(yè)廠房預(yù)售糾紛頻發(fā),核心癥結(jié)在于預(yù)售許可與資金監(jiān)管制度未能完全適配工業(yè)地產(chǎn)交易特點。開發(fā)商常以“招商引資”“定制廠房”名義規(guī)避監(jiān)管,而買受人則因信賴政府審批或宣傳承諾忽視風險。本文結(jié)合司法實踐及政策沿革思路,聚焦開發(fā)商以預(yù)售形式出售廠房的行為本身是否可納入《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《商品房買賣合同糾紛司法解釋》)及《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》的法律評價范圍這一核心問題,梳理裁判邏輯并提出實務(wù)建議。
預(yù)售制度的起源與監(jiān)管邏輯
20世紀50年代中國香港地區(qū)通過“賣樓花”的創(chuàng)舉,帶動了香港房地產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展。中國大陸商品房預(yù)售制度最早的雛形是1986年上海市房地產(chǎn)管理局在全國最先發(fā)布的《關(guān)于商品房預(yù)售的幾點通知》。1994年7月25日,《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》在總結(jié)各地經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,正式建立了預(yù)售許可制度,并對預(yù)售條件、監(jiān)管作出了原則性規(guī)定。該法在第4章第2節(jié)“房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓”中明確規(guī)定了商品房預(yù)售制度,這是我國第一次在立法上確認引進房屋預(yù)售制度。同年11月15日,國家建設(shè)部(已撤銷)發(fā)布《城市商品房預(yù)售管理辦法》,對預(yù)售制度進行進一步細化規(guī)定。商品房預(yù)售制度的設(shè)立初衷是為解決房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資金不足問題,通過“先賣后建”模式加速城市建設(shè),然而,該制度在實踐中衍生出如下兩大核心風險。
交易安全風險。購房者預(yù)付全款或大部分款項后,若開發(fā)商資金鏈斷裂可能導致爛尾樓,購房者面臨“錢房兩空”的困境;
社會公共利益風險。預(yù)售資金若被挪用,不僅影響項目交付,還可能引發(fā)群體性糾紛,危害社會穩(wěn)定。
2005年8月15日,中國人民銀行公布《2004年中國房地產(chǎn)金融報告》,明確指出很多房地產(chǎn)市場金融風險和交易問題都源于商品房的預(yù)售制度。后續(xù)出臺的政策雖未取消商品房的預(yù)售制度,但在預(yù)售許可制度和資金監(jiān)管方面呈現(xiàn)更為嚴格的趨勢。《城市房地產(chǎn)管理法》第四十五條及《商品房預(yù)售管理辦法》就規(guī)定了預(yù)售許可制度和預(yù)售資金監(jiān)管制度。
預(yù)售許可制度。開發(fā)商需取得“五證”(土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、預(yù)售許可證、房產(chǎn)證)后方可預(yù)售,旨在從源頭上篩選合規(guī)開發(fā)主體;
預(yù)售資金監(jiān)管制度。房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)須將預(yù)售資金存入銀行專用監(jiān)管賬戶,只能用作本項目建設(shè),不得隨意支取、使用。
值得注意的是,上述監(jiān)管規(guī)則圍繞的是商品房預(yù)售管理,維護的是商品房交易雙方的合法權(quán)益,但工業(yè)廠房是否可以被解釋為是商品房或者適用商品房相關(guān)法律法規(guī),實踐中尚有爭議。實踐中,大量工業(yè)廠房的開發(fā)商并沒有遵守預(yù)售許可制度,更無法做到??顚S?,甚至出現(xiàn)肆意加杠桿挪用資金的情況,導致了大量的糾紛甚至社會問題,筆者認為主要原因可歸納如下。
交易對象分散。相較于住宅買家多為個人,廠房的購買方多為企業(yè),資金實力較強,但法律風險識別能力參差不齊,并沒有嚴格審查開發(fā)商的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)、預(yù)售許可及資金去向。
政策調(diào)控復(fù)雜。各地對工業(yè)廠房分割轉(zhuǎn)讓、投資強度、稅收貢獻等附加條件存在差異化規(guī)定,增加了預(yù)售合規(guī)審查的難度。
工業(yè)廠房預(yù)售合同無效的
裁判邏輯與重點爭議
盡管工業(yè)廠房與普通住宅存在功能差異,但開發(fā)商以預(yù)售方式銷售廠房的行為,在法律評價上依然可適用《商品房買賣合同糾紛司法解釋》或者《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》。(參考裁判文書:江蘇省南通市中級人民法院(2024)蘇06民終4666號民事判決書)
(一)《商品房買賣合同糾紛司法解釋》的適用
《商品房買賣合同糾紛司法解釋》第二條規(guī)定,出賣人未取得商品房預(yù)售許可證明,與買受人訂立的商品房預(yù)售合同,應(yīng)當認定無效,但是在起訴前取得商品房預(yù)售許可證明的,可以認定有效。
上述參考案例中,二審法院明確援引《商品房買賣合同糾紛司法解釋》第二條,指出:“該項目非房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營項目。案涉合同銷售的標的物為廠房,也不屬于可在市場上不受限制流通的商品房。一審法院適用商品房買賣合同的相關(guān)規(guī)定,非因買賣標的物為商品房,而是因開發(fā)商將廠房作為商品房預(yù)售,故適用商品房買賣的相關(guān)司法解釋判定合同效力?!?/p>
上述裁判的根本邏輯在于,預(yù)售許可制度旨在規(guī)范交易秩序、保護不特定的買受人權(quán)益,其適用不區(qū)分房屋用途(住宅/工業(yè)),僅關(guān)注交易是否符合“預(yù)售”形式要件。即便廠房用于工業(yè)生產(chǎn),只要開發(fā)商以預(yù)售名義銷售并收取預(yù)付款項,即受《商品房買賣合同糾紛司法解釋》約束。
(二)《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》的適用
《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》第五條、第九條分別規(guī)定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的設(shè)立條件及房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)當按核定資質(zhì)等級經(jīng)營;第二十三條規(guī)定預(yù)售商品房應(yīng)當符合的條件。
上述參考案例中,二審法院認為:“房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營的銷售主體應(yīng)具備房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)資質(zhì),預(yù)售行為應(yīng)當?shù)玫脚鷾?。開發(fā)商預(yù)售行為未經(jīng)過批準,其簽訂的《廠房銷售合同》違反法律強制性規(guī)定,合同無效?!?/p>
上述裁判的根本邏輯在于,開發(fā)商將在建廠房向社會不特定對象銷售,應(yīng)屬預(yù)售行為;而開發(fā)建設(shè)行為以轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)所有權(quán)買受人后獲利為目的,其又實質(zhì)從事了房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營行為,故應(yīng)當被納入《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》的法律評價范圍。
實務(wù)處理的核心路徑:
圍繞“預(yù)售合規(guī)性”展開
(一)對開發(fā)商/施工方的合規(guī)建議
1. 預(yù)售許可的前置審查
一般情況下,工業(yè)廠房預(yù)售必須取得《商品房預(yù)售許可證》,避免以“意向金協(xié)議”“租賃備案”等名義規(guī)避監(jiān)管。
特殊情形下,對于無需分割轉(zhuǎn)讓的整棟廠房,部分地區(qū)可能允許直接簽訂買賣合同,但仍需符合《城市房地產(chǎn)管理法》第四十五條關(guān)于預(yù)售許可的相關(guān)規(guī)定。
2.合同條款的風險控制:租賃合同/代建合同
合同即使明確約定“本廠房非商品房性質(zhì)”“預(yù)售不適用商品房司法解釋”等表述,但此類條款仍可能因違反法律強制性規(guī)定而無效。
如無法采用“現(xiàn)房交易”模式,建議在合同中明確與客戶方并不是房屋預(yù)售合同關(guān)系,可采用“租賃合同+代建合同”模式,即約定由客戶方租賃部分土地使用權(quán)(以土地使用權(quán)出讓合同不禁止為前提),然后由開發(fā)商(此處其實屬于施工方,須擁有施工資質(zhì))代為建設(shè),那么開發(fā)商和客戶間屬于租賃合同關(guān)系及建設(shè)工程施工合同關(guān)系。這兩種合同并不會因為違反預(yù)售商品房的相關(guān)法律規(guī)定而無效。
(二)對買受人的維權(quán)要點
1.預(yù)售許可的核查義務(wù)
買受人在購房前應(yīng)要求開發(fā)商出示《商品房預(yù)售許可證》,并通過住建部門官網(wǎng)核驗真?zhèn)?。對無證銷售的宣傳(如“先租后售”“五年回購”),可主張構(gòu)成欺詐并在一年內(nèi)要求撤銷合同。
2.證據(jù)鏈的完整保存
付款憑證、銷售人員承諾記錄、施工現(xiàn)場照片等均可能成為認定開發(fā)商存在過錯的關(guān)鍵證據(jù),買受人應(yīng)注意留存。
(三)對裁判口徑及未來規(guī)范性文件的建議
1. 統(tǒng)一預(yù)售行為的審查標準
區(qū)分工業(yè)廠房與住宅的差異性,重點審查開發(fā)商是否以“預(yù)售”形式違規(guī)銷售、根據(jù)當?shù)匾?guī)定買受人是否能夠在合理期限收房及辦理產(chǎn)證,綜合考量買受人利益受損情況,以避免合同性質(zhì)劃分的難題。
2. 過錯責任的分配
在預(yù)售合同無效的情況下,若買受人明知開發(fā)商無資質(zhì)仍簽訂合同(如招商引資背景下),法院可酌情減輕開發(fā)商的違約金標準。
3. 相關(guān)法律法規(guī)的完善建議
當前,由于房地產(chǎn)市場形勢下行等原因,預(yù)售廠房產(chǎn)生的社會惡劣影響逐步加劇,中央立法機關(guān)應(yīng)盡快明確《商品房買賣合同糾紛司法解釋》的適用范圍,統(tǒng)一裁判口徑,也建議各地立法機關(guān)盡快對廠房預(yù)售制度予以細化明確,嚴格預(yù)售許可及資金監(jiān)管制度。
結(jié)語
廠房預(yù)售糾紛的處理應(yīng)跳出“房屋性質(zhì)之爭”的窠臼,回歸預(yù)售行為本身的合法性審查。預(yù)售許可制度是判斷合同效力的核心要件,其規(guī)范價值應(yīng)當高于合同自由原則。各方主體需以合規(guī)性為核心,通過審查行政審批文件、完善合同條款設(shè)計、提高證據(jù)意識等方式防范風險。司法機關(guān)則應(yīng)在維護交易安全與促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的平衡中,準確適用法律,為工業(yè)廠房交易市場提供穩(wěn)定預(yù)期。
文 章 作 者

丁天
中島律所高級合伙人
專業(yè)領(lǐng)域:商事爭議訴訟與仲裁 公司綜合 投融資及并購 土地-房產(chǎn)與城市更新
dingtian@ilandlaw.com
電話:(021)80379999
郵箱:liubin@ilandlaw.com
地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心27層
加入我們:liubin@ilandlaw.com
中島微信公眾號